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摩根史坦利

美國投資銀行

摩根史坦利（Morgan Stanley，NYSE：MS；俗稱「摩利」或「大摩」[註 1]）是一家成立於美國紐約的國際金融服務公司，提供包括證券、資產管理、企業合併重組和信用卡等金融服務。摩根史坦利目前在全球42個國家的1300多個城市設有代表處，雇員總數達6萬多人，公司的客戶包括公司，政府，機構和個人。摩根史坦利在2008年9月將公司的註冊地位更改為「銀行控股公司」。[3]

摩根史坦利
公司類型公開[1]
股票代號NYSE：MS
ISINUS6174464486在維基數據編輯
成立1935年
1924年（Dean Witter & Co.）
1931年（Reynolds Securities）
創辦人Henry Sturgis Morgan
Harold Stanley
Dean G. Witter
Richard S. Reynolds, Jr.
代表人物麥晉桁，主席
詹姆斯·戈爾曼，CEO
聯席總裁 David Heleniak，副主席
Walid Chammah，聯席總裁
總部 美國紐約
標語口號One client at a time
產業投資
產品金融服務與投資銀行
營業額▲ 401.07億美元（2018）
稅前盈餘▲ 112.37億美元（2018）
稅後盈餘▲ 88.83億美元（2018）
總資產▲ 4630億美元（2018）
資產淨值▲ 8020億美元（2018）
所有權者三菱日聯金融集團 編輯維基數據
員工人數60,348 （2018）
網站MorganStanley.com

老摩根史坦利成立於1935年9月16日，最早由J. P. Morgan公司合伙人亨利·斯特吉斯·摩根（英語：Henry Sturgis Morgan）（約翰·皮爾龐特·摩根之孫）以及哈羅德·史坦利（英語：Harold Stanley）等人創辦，新公司的成立是應《格拉斯-斯蒂格爾法案》的要求——商業銀行和投資銀行業務的必須分離。[4] 成立的第一年內，老摩根史坦利負責操盤24%的市場總市值（11億美金）。

新摩根史坦利成立於1997年，由老摩根史坦利和添惠·發現公司（英語：Dean Witter Reynolds）合併而成，添惠公司的董事長及CEO裴熙亮就任新公司的董事長及CEO，新公司命名為「摩根史坦利·添惠·發現公司（Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co.）」。[4][5][6] 2001年，新公司最終重新更名為「摩根史坦利（Morgan Stanley）」。[7][8][9] 新摩根史坦利的主要業務範圍是證券管理、財富管理以及投資管理。

歷史

創立初期（1935-1997）

1933年美國經歷經濟大蕭條，美國國會通過《格拉斯-斯蒂格爾法案》，禁止公司同時提供商業銀行與投資銀行服務。摩根大通的董事會成員亨利·斯特吉斯·摩根（英語：Henry Sturgis Morgan）和哈羅德·史坦利（英語：Harold Stanley）以及其他人合夥創辦了摩根史坦利公司，摩根史坦利作為一家投資銀行於1935年9月5日在紐約成立並於9月16號正式開業，而摩根大通則轉變為一家純商業銀行。[10]1941年摩根史坦利與紐約證券交易所合作，成為該證交所的合作夥伴。

摩根史坦利在20世紀70年代迅速擴張，雇員從250多人迅速成長到超過1,700人，並開始在全球範圍內發展業務。1986年摩根史坦利在紐約證券交易所掛牌交易。進入20世紀90年代後，摩根史坦利進一步擴張，1995年收購一家資產管理公司。

合併（1997-至今）

1997年，摩根史坦利與西爾斯公司（英語：Sears）下設的投資銀行添惠·發現公司（英語：Dean Witter Reynolds）（Dean Witter Discover & Co.）合併，並更名為「摩根史坦利·添惠·發現公司（Morgan Stanley Dean Witter Discover & Co.）。新公司最初的名稱由原來的兩家公司名稱共同組成，目的是為了防止兩家公司的管理層人員互相產生敵對情緒[11]。 1998年，新公司更名為「摩根史坦利·添惠公司（Morgan Stanley Dean Witter & Co.）」。[12]

 
時代廣場總部

老摩根史坦利與添惠公司的合併使得美國金融界兩位最具個性的銀行家帶到一起：摩根史坦利的麥晉桁（John Mack）與添惠的裴熙亮（Philip Purcell），兩人的衝突最終以2001年7月麥晉桁的離職結束，從此之後裴熙亮開始擔任著摩根史坦利主席兼全球執行長的職務。在他的帶領下摩根史坦利逐漸發展成為全方位的金融服務公司，它能夠提供一站式的多種金融產品。2001年，新公司最終重新更名為「摩根史坦利（Morgan Stanley）」，儘管在合併後的90年代末公司一直試圖向外界保持公司創始人迪恩·威特（Dean G. Witter）的形象[13][14][15]。

在2001年的911事件中，摩根史坦利喪失13位員工與世界貿易中心中120萬平方英尺的辦公空間，但其餘兩千六百多位員工都生還。

2005年麥晉桁重返摩根史坦利，並接替裴熙亮再度出任主席兼執行長。

美國最後兩家主要投資銀行摩根史坦利和高盛均於2008年9月22日宣布，它們將成為美聯準監管的傳統銀行控股公司[16]。美聯準（Fed）批准其成為銀行的這一舉動，結束了證券公司的優勢地位，這是在國會將其與接受存款的貸款銀行分離之後的75年，並且遏止了數週使雷曼兄弟控股公司破產和導致了對美林證券向美國銀行的緊急出售的混亂局面。

日本最大的銀行三菱UFJ金融集團於2008年9月29日投資90億美元直接購買了摩根史坦利21％的股權[17]。這可能是有史以來最大的收購交易。對三菱能否在2008年10月股票市場動盪期間完成交易的擔憂導致摩根史坦利的股價急劇下跌至1994年見過的低水準。三菱UFJ於2008年10月14日完成在摩根史坦利21％股權的收購後，情況得以恢復[18] [19][20]。

2009年1月12日，摩根史坦利和花旗集團成立新合資公司摩根史坦利美邦公司（Morgan Stanley Smith Barney），這使得摩根史坦利成為全球最大的券商，擁有著20,390位營業員、管理著1.7兆美元客戶資產。花旗集團以100%的美邦證券、澳洲美邦以及在英國提供私人投資管理服務的Quilter的股權及27億美元現金（但不含花旗私人銀行以及日本的Nikko Cordial證券）取得摩根史坦利美邦公司49%的股份。摩根史坦利則以旗下全球財富管理事業100％的股權取得摩根史坦利美邦公司51%的股權。

2009年10月21日，摩根史坦利將旗下零售投資管理業務（包括Van Kampen部門）以15億美元的股票和現金折合價格出售給美國景順資產管理公司（Invesco Ltd.）。2011年7月21日三菱UFJ銀行將持有的摩根史坦利特別股轉換為22.4%的摩根史坦利普通股。

2012年9月11日，摩根史坦利和花旗集團同意將雙方的合資券商摩根史坦利美邦估價定為135億美元，解決持續數月的爭端。根據協議，摩根史坦利將再買入摩根史坦利美邦的14％股份，並在2015年6月1日前購入花旗持有的餘下35％股權。

2013年，摩根史坦利收購了花旗集團手中的摩根史坦利美邦公司（Morgan Stanley Smith Barney）的股份，取得對摩根史坦利美邦公司的全權控制權[21]。

摩根史坦利的總部位於美國紐約市的曼哈頓的一個75萬平方英尺的辦公大樓。目前摩根史坦利涉足的金融領域包括股票、債券、外匯、基金、期貨、投資銀行、證券包銷、企業金融諮詢、機構性企業行銷、房地產、私人財富管理、直接投資、機構投資管理等。

2019年2月12日摩根史坦利以每股19.15加元現金，斥資約9億美元收購加拿大僱員股份計劃管理商Solium Capital

2020年2月21日摩根史坦利以1.0432份股份換一股億創理財（E*Trade）股份，相當於每股58.74美元，斥資130億美元收購億創理財（E*Trade）

組織

摩根史坦利總公司下設9個部門，包括：

在外國的分支機構

亞洲地區

摩根史坦利亞太地區總部設於香港，[22] 雇員約2,000餘人，其中約有1,500人在中國大陸、港澳和台灣工作，在香港、北京、上海和台北設辦事處。

中國大陸

1995年8月，摩根史坦利與中國建設銀行合資組建中國國際金融有限公司，2010年將其34.3%股權全部出售，退出中金。摩根史坦利也因此成為首家在中國內地建立合資投資銀行的國際金融公司。通過在中國的合資銀行，摩根史坦利得以為許多中國公司提供在海外上市的服務，包括中國聯通、中石化和中國電信等，籌得的總資金超過100億美元。

摩根史坦利在中國部分公司的控股情況如下：

歐洲地區

摩根史坦利在歐洲地區的總部位於英國倫敦。

慈善活動

主條目：摩根史坦利董事合唱團

在香港，摩根史坦利一向支持慈善基金「愛心聖誕大行動（Operation Santa Claus）」的籌款活動。在2015年12月，由超過七十名高層組成的「摩根史坦利董事合唱團」，在香港地區總部環球貿易廣場唱聖誕歌，領唱者為亞太區聯席首席執行官高浩灃[23]，並有龍耳及香港保護兒童協會一群受惠人士一起伴唱[24][25]。

注釋

  1. ^ 與俗稱「摩通」或「小摩」的摩根大通相對[2]

參考資料

  1. ^ 紐約證交所網站關於摩根史坦利的介紹網際網路檔案館的存檔，存檔日期2007-05-10.
  2. ^ 首家外资独资券商即将“报到” 小摩将全资控股摩根大通证券（中国）. 證券日報. 2021-08-09 [2023-08-31]. （原始內容存檔於2023-08-31）. 
  3. ^ 高盛大摩更改注册地位震惊市场. [2008-09-22]. （原始內容存檔於2020-12-05）. 
  4. ^ 4.0 4.1 Morgan Stanley Interactive Timeline. www.morganstanley.com. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2016-03-23）. 
  5. ^ Morgan Stanley Chairman and CEO Philip J. Purcell Announces Plans to Retire. Morgan Stanley. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2021-01-22）. 
  6. ^ SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION WASHINGTON, D.C. 20549 FORM 10-K (Morgan Stanley, Dean Witter, Discover & Co.) (PDF). Morgan Stanley. （原始內容存檔 (PDF)於2017-02-23）. 
  7. ^ History of Morgan Stanley Dean Witter & Company – FundingUniverse. www.fundinguniverse.com. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2020-12-05） （英語）. 
  8. ^ McGeehan, Patrick. THE MARKETS: Market Place; Morgan Stanley decides to drop the Dean Witter name.. The New York Times. 2001 [2018-05-14]. ISSN 0362-4331. （原始內容存檔於2020-12-05） （美國英語）. 
  9. ^ MORGAN STANLEY'S NEW BRAND UNVEILS TUESDAY. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2018-06-23） （英語）. 
  10. ^ 摩根士丹利—人民网经济频道. [2013-12-12]. （原始內容存檔於2020-12-05）. 
  11. ^ McGeehan, Patrick. THE MARKETS: Market Place; Morgan Stanley decides to drop the Dean Witter name.. The New York Times. 2001 [2018-05-14]. ISSN 0362-4331. （原始內容存檔於2020-12-05） （美國英語）. 
  12. ^ History of Morgan Stanley Dean Witter & Company – FundingUniverse. www.fundinguniverse.com. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2020-12-05） （英語）. 
  13. ^ History of Morgan Stanley Dean Witter & Company – FundingUniverse. www.fundinguniverse.com. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2020-12-05） （英語）. 
  14. ^ McGeehan, Patrick. THE MARKETS: Market Place; Morgan Stanley decides to drop the Dean Witter name.. The New York Times. 2001 [2018-05-14]. ISSN 0362-4331. （原始內容存檔於2020-12-05） （美國英語）. 
  15. ^ MORGAN STANLEY'S NEW BRAND UNVEILS TUESDAY. [2018-05-14]. （原始內容存檔於2018-06-23） （英語）. 
  16. ^ Wall Street in crisis: Mitsubishi to buy stake in Morgan Stanley. [2008-09-22]. （原始內容存檔於2020-12-05） （英語）. 
  17. ^ Mitsubishi UFJ Financial Group to Invest $9 Billion in Morgan Stanley. [2008-09-29]. （原始內容存檔於2008-10-02） （英語）. 
  18. ^ Fed give OK to Mitsubishi, Morgan Stanley deal. [2008-10-07]. （原始內容存檔於2012-07-26） （英語）. 
  19. ^ Mitsubishi UFJ buys 21% stake in Morgan Stanley. [2008-10-13]. （原始內容存檔於2011-02-20） （英語）. 
  20. ^ Morgan Stanley hangs on Mitsubishi's $9bn pledge. [2008-10-11]. （原始內容存檔於2015-01-29） （英語）. 
  21. ^ 摩根士丹利收购摩根士丹利美邦. [2013-12-12]. （原始內容存檔於2020-04-21）. 
  22. ^ 存档副本. [2010-08-27]. （原始內容存檔於2010-02-12）. 
  23. ^ 中環在線：大摩員工為籌款 製彭博機蛋糕. [2015-12-17]. （原始內容存檔於2015-12-20）. 
  24. ^ 【中環解密】大摩唱歌焗蛋糕籌300萬善款
  25. ^ 絲絲講場：大摩高層唱出「龍耳」心聲. [2015-12-17]. （原始內容存檔於2015-12-22）. 

外部連結

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